L’art. 40 del d.lgs. n. 231/2007 prevede che le banche e altri intermediari finanziari trasmettano mensilmente all’UIF dati concernenti le operazioni registrate nell’Archivio Unico Informatico (le cosiddette Segnalazioni antiriciclaggio aggregate – S.AR.A.).
Su tali dati l’UIF effettua analisi miranti a far emergere eventuali fenomeni di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo nell’ambito di determinate zone territoriali. La produzione e l’invio delle segnalazioni S.AR.A., effettuato con modalità telematica, sono disciplinati dal Provvedimento dell’Unità di Informazione Finanziaria del 23 dicembre 2013.
L’UIF effettua controlli statistici sulle segnalazioni S.AR.A. Tali controlli permettono di individuare anomalie, che sono riportate agli intermediari segnalanti. A loro volta, gli intermediari verificano sui propri archivi se l’origine dell’anomalia sia da ricondurre a errori di segnalazione, a effettive anomalie delle singole transazioni o a peculiari caratteristiche dell’operatività dell’intermediario o della sua clientela.
I controlli costituiscono, quindi, non solo uno strumento per migliorare la qualità dei dati ma anche un ausilio per individuare operazioni da valutare ai fini della segnalazione di operazioni
CIRCOLARI E PROVVEDIMENTI
- Decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007 e successive modifiche e integrazioni 01-02-2013 – pdf 546 kB
Attuazione della direttiva 2005/60CE concernente la prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione. - Provvedimento dell’Unità di Informazione Finanziaria del 23 dicembre 2013
Disposizioni per l’invio dei dati aggregati. - Provvedimento dell’Unità di Informazione Finanziaria del 22 dicembre 2011
Disposizioni per l’invio dei dati aggregati. - Provvedimento dell’Unità di Informazione Finanziaria del 27 aprile 2010 pdf 297 kB
Disposizioni per l’invio dei dati aggregati. - Provvedimento UIC del 29 maggio 2006
Differimento termini per l’applicazione delle istruzioni contenute nel provvedimento 24 febbraio 2006 per gli intermediari in materia di obblighi di identificazione, registrazione e conservazione delle informazioni per finalità di prevenzione e contrasto del riciclaggio sul piano finanziario. (G.U. n. 136 del 1-6-2006). - Provvedimento UIC del 24 febbraio 2006 – Intermediari pdf 3 MB
Istruzioni applicative per gli intermediari in materia di obblighi di identificazione, registrazione e conservazione delle informazioni per finalità di prevenzione e contrasto del riciclaggio sul piano finanziario. - Lettera UIC n. 38885 del 4 maggio 2005
Utilizzo della Rete Nazionale Interbancaria per l’acquisizione delle segnalazioni antiriciclaggio aggregate. - Lettera UIC n. 38885 del 4 maggio 2005 – Allegato tecnico pdf 420 kB
Allegato tecnico per la spedizione dei dati antiriciclaggio aggregati tramite RNI – Tracciato dei flussi scambiati.
MODULI E SOFTWARE
- Moduli
- Modulo per la variazione del referente della rilevazione 23-12-2011 – doc 81 kB
- Modulo di adesione versione 1.03 23-12-2011 – pdf 157 kB
- Istruzioni per l’accesso al portale Infostat-Uif pdf 1 MB
- Istruzioni per la compilazione del modulo di adesione pdf 148 kB
- Modulo per la dichiarazione delle operazioni in oro pdf 145 kB
Dichiarazione delle operazioni in oro ai sensi dell’art. 1, comma 2, della Legge 17/1/2000, n. 7.
